Auditoria e Controle Interno: mudanças entre as edições
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=== Visão Geral === | === <big>Visão Geral</big> === | ||
O módulo possui várias abas, no entanto somente pela primeira podemos cadastrar e gerenciar os relatórios. As demais retornam relatórios dos outros módulos para verificação do auditor. | <big>O módulo possui várias abas, no entanto somente pela primeira podemos cadastrar e gerenciar os relatórios. As demais retornam relatórios dos outros módulos para verificação do auditor.</big> | ||
Permissão necessária: AUDITOR | <big>Permissão necessária: AUDITOR</big> | ||
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=== Cadastros === | === <big>Cadastros</big> === | ||
==== Sequência de Cadastros ==== | ==== <big>Sequência de Cadastros</big> ==== | ||
- Cadastrar relatório (Gestor) | <big>- Cadastrar relatório (Gestor)</big> | ||
- Responder Notificações de Auditoria (Unidade Interessada) | <big>- Responder Notificações de Auditoria (Unidade Interessada)</big> | ||
- Visualizar Respostas das Unidades (Gestor) | <big>- Visualizar Respostas das Unidades (Gestor)</big> | ||
- Enviar Acompanhamento (Gestor) | <big>- Enviar Acompanhamento (Gestor)</big> | ||
- Listar Acompanhamento de Providência (Unidade Interessada) | <big>- Listar Acompanhamento de Providência (Unidade Interessada)</big> | ||
- Responder Acompanhamento (Unidade Interessada) | <big>- Responder Acompanhamento (Unidade Interessada)</big> | ||
- Notificar (Gestor) | <big>- Notificar (Gestor)</big> | ||
- Analisar Relatório de Auditoria (Gestor) | <big>- Analisar Relatório de Auditoria (Gestor)</big> | ||
- Relatório de Auditoria por Constatação/Informação | <big>- Relatório de Auditoria por Constatação/Informação</big> | ||
- Gerar Plano de Providência Permanente (Gestor) | <big>- Gerar Plano de Providência Permanente (Gestor)</big> | ||
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==== Cadastrar tipos de relatórios ==== | ==== <big>Cadastrar tipos de relatórios</big> ==== | ||
Este cadastro permitirá que ao cadastrar um relatório tenhamos todos os tipos de relatório necessários para opção de seleção. | <big>Este cadastro permitirá que ao cadastrar um relatório tenhamos todos os tipos de relatório necessários para opção de seleção.</big> | ||
[[Arquivo:SIPAC-AuditoriaEContrInterno-3CadastrarTiposRelatorio.png|borda|esquerda|semmoldura|400x400px]] | [[Arquivo:SIPAC-AuditoriaEContrInterno-3CadastrarTiposRelatorio.png|borda|esquerda|semmoldura|400x400px]] | ||
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Só aparecerá as opções específicas de cada caso (CGU, TCU, AUDIT) no momento de cadastrar um relatório. | Só aparecerá as opções específicas de cada caso (CGU, TCU, AUDIT) no momento de cadastrar um relatório.</big> | ||
[[Arquivo:SIPAC-AuditoriaEContrInterno-4CadastrarTiposRelatorio.png|borda|esquerda|semmoldura|600x600px]] | [[Arquivo:SIPAC-AuditoriaEContrInterno-4CadastrarTiposRelatorio.png|borda|esquerda|semmoldura|600x600px]] | ||
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==== Selecionar Usuários para Responder Notificação ==== | ==== <big>Selecionar Usuários para Responder Notificação</big> ==== | ||
Esta funcionalidade permite designar pessoas que serão responsáveis pelas respostas das unidades às notificações de auditoria e acompanhamento das mesmas. | <big>Esta funcionalidade permite designar pessoas que serão responsáveis pelas respostas das unidades às notificações de auditoria e acompanhamento das mesmas.</big> | ||
[[Arquivo:SIPAC-AuditoriaEContrInterno-5SelUsuarioNotf.png|borda|esquerda|semmoldura|600x600px]] | [[Arquivo:SIPAC-AuditoriaEContrInterno-5SelUsuarioNotf.png|borda|esquerda|semmoldura|600x600px]] | ||
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=== Fluxo Geral - CGU === | === <big>Fluxo Geral - CGU</big> === | ||
OBS: Como as três áreas (CGU, TCU, AUDIT) possuem a mesma estrutura de cadastros exemplificaremos os procedimentos somente da CGU neste material. | <big>OBS: Como as três áreas (CGU, TCU, AUDIT) possuem a mesma estrutura de cadastros exemplificaremos os procedimentos somente da CGU neste material.</big> | ||
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==== Cadastrar Relatório de Auditoria ==== | ==== <big>Cadastrar Relatório de Auditoria</big> ==== | ||
Esta funcionalidade permite ao usuário cadastrar um relatório de auditoria. Após o cadastro do relatório será apresentado o formulário para cadastro das Informações/ Cnstatações/Recomendações conforme necessidade da instituição. | <big>Esta funcionalidade permite ao usuário cadastrar um relatório de auditoria. Após o cadastro do relatório será apresentado o formulário para cadastro das Informações/ Cnstatações/Recomendações conforme necessidade da instituição.</big> | ||
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Primeiro devemos cadastrar os dados básicos<br /> | Primeiro devemos cadastrar os dados básicos<br /> | ||
Posteriormente as constatações e recomendações. Primeiro será necessário cadastrar a recomendação para depois cadastrar a constatação. No entanto, se não houver a recomendação basta cadastrar direto a constatação. | Posteriormente as constatações e recomendações. Primeiro será necessário cadastrar a recomendação para depois cadastrar a constatação. No entanto, se não houver a recomendação basta cadastrar direto a constatação.</big> | ||
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Ao final da página terá uma opção para notificar as unidades. | Ao final da página terá uma opção para notificar as unidades.</big> | ||
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Será necessário cadastrar a recomendação para posteriormente escolher uma unidade. | Será necessário cadastrar a recomendação para posteriormente escolher uma unidade.</big> | ||
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Edição das 15h15min de 29 de setembro de 2023
Visão Geral
O módulo possui várias abas, no entanto somente pela primeira podemos cadastrar e gerenciar os relatórios. As demais retornam relatórios dos outros módulos para verificação do auditor.
Permissão necessária: AUDITOR
Cadastros
Sequência de Cadastros
- Cadastrar relatório (Gestor)
- Responder Notificações de Auditoria (Unidade Interessada)
- Visualizar Respostas das Unidades (Gestor)
- Enviar Acompanhamento (Gestor)
- Listar Acompanhamento de Providência (Unidade Interessada)
- Responder Acompanhamento (Unidade Interessada)
- Notificar (Gestor)
- Analisar Relatório de Auditoria (Gestor)
- Relatório de Auditoria por Constatação/Informação
- Gerar Plano de Providência Permanente (Gestor)
Cadastrar tipos de relatórios
Este cadastro permitirá que ao cadastrar um relatório tenhamos todos os tipos de relatório necessários para opção de seleção.
Só aparecerá as opções específicas de cada caso (CGU, TCU, AUDIT) no momento de cadastrar um relatório.
Selecionar Usuários para Responder Notificação
Esta funcionalidade permite designar pessoas que serão responsáveis pelas respostas das unidades às notificações de auditoria e acompanhamento das mesmas.
Fluxo Geral - CGU
OBS: Como as três áreas (CGU, TCU, AUDIT) possuem a mesma estrutura de cadastros exemplificaremos os procedimentos somente da CGU neste material.
Cadastrar Relatório de Auditoria
Esta funcionalidade permite ao usuário cadastrar um relatório de auditoria. Após o cadastro do relatório será apresentado o formulário para cadastro das Informações/ Cnstatações/Recomendações conforme necessidade da instituição.
Primeiro devemos cadastrar os dados básicos
Posteriormente as constatações e recomendações. Primeiro será necessário cadastrar a recomendação para depois cadastrar a constatação. No entanto, se não houver a recomendação basta cadastrar direto a constatação.
Ao final da página terá uma opção para notificar as unidades.
Será necessário cadastrar a recomendação para posteriormente escolher uma unidade.
