Auditoria e Controle Interno: mudanças entre as edições

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As unidades devem responder à Auditoria com uma justificativa (ou descrição livre) e um conjunto de providências a serem tomadas para aquela determinação/constatação. Cada providência deve informar um prazo para cumprimento (opcional para constatações). Cada unidade pode enviar mais de uma resposta para a mesma determinação/constatação (guardar histórico).
As unidades devem responder à Auditoria com uma justificativa (ou descrição livre) e um conjunto de providências a serem tomadas para aquela determinação/constatação. Cada providência deve informar um prazo para cumprimento (opcional para constatações). Cada unidade pode enviar mais de uma resposta para a mesma determinação/constatação (guardar histórico).
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Selecione o relatório e clique na seta para responder.
Selecione o relatório e clique na seta para responder.
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Edição das 15h29min de 29 de setembro de 2023

Visão Geral

O módulo possui várias abas, no entanto somente pela primeira podemos cadastrar e gerenciar os relatórios. As demais retornam relatórios dos outros módulos para verificação do auditor.

Permissão necessária: AUDITOR

SIPAC-AuditoriaEContrInterno-1Geral.png












SIPAC-AuditoriaEContrInterno-2Geral.png












Cadastros

Sequência de Cadastros

- Cadastrar relatório (Gestor)

- Responder Notificações de Auditoria (Unidade Interessada)

- Visualizar Respostas das Unidades (Gestor)

- Enviar Acompanhamento (Gestor)

- Listar Acompanhamento de Providência (Unidade Interessada)

- Responder Acompanhamento (Unidade Interessada)

- Notificar (Gestor)

- Analisar Relatório de Auditoria (Gestor)

- Relatório de Auditoria por Constatação/Informação

- Gerar Plano de Providência Permanente (Gestor)


Cadastrar tipos de relatórios

Este cadastro permitirá que ao cadastrar um relatório tenhamos todos os tipos de relatório necessários para opção de seleção.

SIPAC-AuditoriaEContrInterno-3CadastrarTiposRelatorio.png









Só aparecerá as opções específicas de cada caso (CGU, TCU, AUDIT) no momento de cadastrar um relatório.

SIPAC-AuditoriaEContrInterno-4CadastrarTiposRelatorio.png









Selecionar Usuários para Responder Notificação

Esta funcionalidade permite designar pessoas que serão responsáveis pelas respostas das unidades às notificações de auditoria e acompanhamento das mesmas.

SIPAC-AuditoriaEContrInterno-5SelUsuarioNotf.png










Fluxo Geral - CGU

OBS: Como as três áreas (CGU, TCU, AUDIT) possuem a mesma estrutura de cadastros exemplificaremos os procedimentos somente da CGU neste material.

Cadastrar Relatório de Auditoria

Esta funcionalidade permite ao usuário cadastrar um relatório de auditoria. Após o cadastro do relatório será apresentado o formulário para cadastro das Informações/ Cnstatações/Recomendações conforme necessidade da instituição.

SIPAC-AuditoriaEContrInterno-6CadastrarRelatorio.png



























Primeiro devemos cadastrar os dados básicos
Posteriormente as constatações e recomendações. Primeiro será necessário cadastrar a recomendação para depois cadastrar a constatação. No entanto, se não houver a recomendação basta cadastrar direto a constatação.

SIPAC-AuditoriaEContrInterno-7CadastrarRelatorioConstRecom.png














Ao final da página terá uma opção para notificar as unidades.

SIPAC-AuditoriaEContrInterno-8NotificarUnidades.png





Será necessário cadastrar a recomendação para posteriormente escolher uma unidade.

SIPAC-AuditoriaEContrInterno-9CadastrarRecomend.png

















Detalhe: Se a unidade não possuir um chefe responsável o sistema não enviará a constatação

Ao final da página poderão ser encaminhadas as notificações

SIPAC-AuditoriaEContrInterno-10EncaminharNotif.png





Se não desejar fazer outra notificação basta clicar em Auditoria e retornar para a aba principal.

Responder Notificação de Auditoria

As unidades devem responder à Auditoria com uma justificativa (ou descrição livre) e um conjunto de providências a serem tomadas para aquela determinação/constatação. Cada providência deve informar um prazo para cumprimento (opcional para constatações). Cada unidade pode enviar mais de uma resposta para a mesma determinação/constatação (guardar histórico).

SIPAC-AuditoriaEContrInterno-11ResponderNotificacao.png















Selecione o relatório e clique na seta para responder.

SIPAC-AuditoriaEContrInterno-12ResponderNotificacao.png
















Acesse o botão de resposta conforme mostra imagem.

Será necessário escolher um posicionamento antes de cadastrar a providência.

SIPAC-AuditoriaEContrInterno-13ResponderNotificacao.png



























Envie a resposta

SIPAC-AuditoriaEContrInterno-14ResponderNotificacao.png
















Visualizar respostas das Unidades

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